在未取得执业资格的情况下向客户提供证券投顾服务 平安证券一营业部员工收警示函

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来源：北京证监局

关于对胡健采取出具警示函监管措施的证券证券决定

〔2022〕85号

胡健：

经查，你在平安证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间，服务在未取得证券投资咨询执业资格的平安情况下，向客户提供证券投资顾问服务，警示且在提供投资建议时，得执未对潜在的业资营业投资风险进行提示。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条、格的工收第十九条的情况规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的客户规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客户提供服务，杜绝此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年5月17日